ng©n hµng nhµ n­íc                       céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt nam
             ViÖt nam                                           §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc
             ---*---                                               ________________________
Sè : 689/2004/Q§-NHNN                      Hµ Néi, ngµy 07  th¸ng 6  n¨m 2004

            QuyÕt ®Þnh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc
VÒ viÖc ban hµnh Quy chÕ thanh to¸n trong mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸ vµ
dÞch vô t¹i khu vùc biªn giíi vµ khu kinh tÕ cöa khÈu gi÷a ViÖt Nam vµ Trung Quèc
                                                       ----------

                               Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc

	- C¨n cø LuËt Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam sè 01/1997/QH10 ngµy 12/12/1997 vµ LuËt söa ®æi, bæ sung mét sè ®iÒu cña LuËt Ng©n hµng Nhµ n­íc sè 10/2003/QH11 ngµy 17/6/2003;
 	
	- C¨n cø HiÖp ®Þnh vÒ mua b¸n hµng ho¸ ë vïng biªn giíi ký ngµy 19/10/1998 gi÷a ChÝnh phñ n­íc Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam vµ ChÝnh phñ n­íc Céng hoµ Nh©n d©n Trung Hoa;

	- C¨n cø HiÖp ®Þnh thanh to¸n vµ hîp t¸c ký ngµy 16 th¸ng 10 n¨m 2003 gi÷a Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam vµ Ng©n hµng Nh©n d©n Trung Quèc;

	- C¨n cø vµo QuyÕt ®Þnh sè 252/2003/Q§-TTg ngµy 24/11/2003 cña Thñ t­íng ChÝnh phñ vÒ qu¶n lý bu«n b¸n hµng ho¸ qua biªn giíi víi c¸c n­íc cã chung biªn giíi;

	- C¨n cø ý kiÕn chØ ®¹o cña Thñ t­íng ChÝnh phñ t¹i c«ng v¨n sè 290/VPCP-KTTH ngµy 16/01/2003 cña V¨n Phßng ChÝnh phñ vÒ viÖc thu tiÒn cña n­íc cã chung biªn giíi;

	Theo ®Ò nghÞ cña Vô tr­ëng Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi,

quyÕt ®Þnh:

	§iÒu 1. Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh nµy “Quy chÕ thanh to¸n trong mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸ vµ dÞch vô t¹i khu vùc biªn giíi vµ khu kinh tÕ cöa khÈu gi÷a ViÖt Nam vµ Trung Quèc”.

	§iÒu 2. QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc sau 15 ngµy kÓ tõ ngµy ®¨ng c«ng b¸o. Th«ng t­ sè 06/TT-NH8 ngµy 18/03/1994 cña Ng©n hµng Nhµ n­íc h­íng dÉn HiÖp ®Þnh thanh to¸n vµ Hîp t¸c ViÖt-Trung ngµy 26/05/1993 gi÷a Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam vµ Ng©n hµng Nh©n d©n Trung Hoa hÕt hiÖu lùc thi hµnh.
 
	§iÒu 3. Ch¸nh V¨n phßng, Vô tr­ëng Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi, Thñ tr­ëng c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n­íc, Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc  tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ­¬ng, Tæng Gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) c¸c Ng©n hµng th­¬ng m¹i chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy.

N¬i nhËn:                                                  kt/ thèng ®èc ng©n hµng nhµ n­íc
								phã thèng ®èc
- Nh­ ®iÒu 3 (®Ó thùc hiÖn);			          §· ký : Phïng Kh¾c KÕ
-	Thñ t­íng, c¸c PTTg;
-	V¨n phßng ChÝnh phñ;
-	C¸c Bé, c¬ quan ngang Bé;
-	Bé T­ ph¸p;
- UBND c¸c tØnh, TP (®Ó phèi hîp)
- C«ng b¸o;
- L­u VP, QLNH.   

Quy chÕ
thanh to¸n trong mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸
vµ dÞch vô t¹i khu vùc biªn giíi vµ khu kinh tÕ cöa khÈu 
ViÖt Nam - Trung quèc

                  (Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè: 689/2004/Q§-NHNN
             ngµy 07  th¸ng  6  n¨m 2004 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc)

ch­¬ng I
Nh÷ng quy ®Þnh chung

§iÒu 1. Ph¹m vi ®iÒu chØnh 

1. Quy chÕ nµy ®iÒu chØnh c¸c ho¹t ®éng sau:

a. Thanh to¸n trong mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸ vµ dÞch vô qua biªn giíi gi÷a th­¬ng nh©n ViÖt Nam vµ th­¬ng nh©n Trung Quèc theo quy ®Þnh t¹i HiÖp ®Þnh vÒ mua b¸n hµng ho¸ ë vïng biªn giíi gi÷a ChÝnh phñ n­íc Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam vµ ChÝnh phñ n­íc Céng hoµ Nh©n d©n Trung Hoa (sau ®©y gäi lµ thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung). 

	b. Thanh to¸n trong b¸n hµng ho¸ vµ cung cÊp dÞch vô thu Nh©n d©n tÖ (CNY) tiÒn mÆt cña c¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam t¹i Khu vùc biªn giíi vµ Khu Kinh tÕ cöa khÈu thuéc c¸c tØnh biªn giíi gi¸p Trung Quèc.

	c. Më, sö dông tµi kho¶n CNY cña th­¬ng nh©n ViÖt Nam vµ më, sö dông tµi kho¶n ®ång ViÖt Nam (VND) cña th­¬ng nh©n Trung Quèc t¹i Ng©n hµng ®­îc phÐp cña ViÖt Nam ë khu vùc biªn giíi.

	d. Thµnh lËp vµ ho¹t ®éng cña bµn ®¹i lý ®æi CNY.

	2. Thanh to¸n trong mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸ cña c­ d©n biªn giíi vµ thanh to¸n trong mua b¸n hµng ho¸ t¹i chî biªn giíi, chî cöa khÈu, chî trong khu kinh tÕ cöa khÈu ®­îc thùc hiÖn b»ng VND vµ CNY theo c¸c ph­¬ng thøc do hai bªn mua b¸n tho¶ thuËn phï hîp víi quy ®Þnh vÒ qu¶n lý tiÒn cña n­íc cã chung biªn giíi. ViÖc mang VND vµ CNY qua cöa khÈu biªn giíi ph¶i tu©n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ mang ngo¹i tÖ tiÒn mÆt vµ ®ång ViÖt Nam b»ng tiÒn mÆt khi xuÊt nhËp c¶nh.

	3. Thanh to¸n trong xuÊt nhËp khÈu hµng ho¸ vµ dÞch vô gi÷a th­¬ng nh©n ViÖt Nam vµ th­¬ng nh©n Trung Quèc kh«ng thuéc ®èi t­îng nªu t¹i ®iÓm a kho¶n 1 §iÒu nµy ®­îc ¸p dông c¸c h×nh thøc thanh to¸n qua Ng©n hµng b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi theo th«ng lÖ quèc tÕ hoÆc theo c¸c h×nh thøc kh¸c ®­îc Ng©n hµng Nhµ n­íc cho phÐp vµ kh«ng chÞu sù ®iÒu chØnh cña Quy chÕ nµy.

	§iÒu 2. §èi t­îng ¸p dông

	Quy chÕ nµy ¸p dông ®èi víi c¸c ®èi t­îng sau:

	1. Th­¬ng nh©n ViÖt Nam, gåm:

	a. C¸c doanh nghiÖp ®­îc thµnh lËp vµ ho¹t ®éng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam;
 
	b. C¸c hé kinh doanh ®­îc phÐp xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt- Trung theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;

	2. C¸c Ng©n hµng th­¬ng m¹i ViÖt Nam;

	3. Th­¬ng nh©n Trung Quèc (bao gåm tæ chøc vµ c¸ nh©n) cã quan hÖ mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸ vµ dÞch vô t¹i khu vùc biªn giíi vµ Khu kinh tÕ cöa khÈu víi th­¬ng nh©n ViÖt Nam.

	§iÒu 3. Më vµ sö dông tµi kho¶n 

	1. Th­¬ng nh©n ViÖt Nam cã ho¹t ®éng xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung hoÆc ®­îc Ng©n hµng Nhµ n­íc cÊp giÊy phÐp b¸n hµng vµ cung øng dÞch vô thu CNY tiÒn mÆt ®­îc më tµi kho¶n CNY t¹i c¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp cña ViÖt Nam cã thùc hiÖn thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung b»ng VND vµ CNY theo c¸c quy ®Þnh sau:

	a. Hå s¬, thñ tôc më tµi kho¶n thùc hiÖn theo h­íng dÉn cña Ng©n hµng n¬i më tµi kho¶n phï hîp víi quy ®Þnh hiÖn hµnh.

	b. Tµi kho¶n CNY ®­îc sö dông nh­ sau:

	PhÇn thu:
	-    Thu tõ xuÊt khÈu hµng ho¸ vµ dÞch vô;
	-    Thu nép CNY tiÒn mÆt tõ b¸n hµng vµ cung øng dÞch vô thu CNY theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 10 Quy chÕ nµy;
-	Thu tõ mua CNY t¹i c¸c ng©n hµng ®­îc phÐp;
-	C¸c kho¶n thu kh¸c ®­îc ph¸p luËt cho phÐp. 
	
PhÇn chi:
	-    Chi thanh to¸n nhËp khÈu hµng ho¸ vµ dÞch vô;
	-    Chi b¸n CNY cho Ng©n hµng hoÆc bµn ®æi CNY;
	-    Rót tiÒn mÆt ®Ó chi l­¬ng, th­ëng, phô cÊp cho ng­êi n­íc ngoµi lµm viÖc cho tæ chøc hoÆc chi cho c¸ nh©n ®­îc cö ®i c«ng t¸c, häc tËp ë n­íc ngoµi vµ chi cho c¸c môc ®Ých ®­îc ph¸p luËt cho phÐp.

	2. Th­¬ng nh©n Trung Quèc cã ho¹t ®éng xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung ®­îc më tµi kho¶n VND t¹i c¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp cña ViÖt Nam cã thùc hiÖn thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung b»ng VND vµ CNY. ViÖc më vµ sö dông tµi kho¶n VND cña th­¬ng nh©n Trung Quèc thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh sau:

a. Hå s¬, thñ tôc më tµi kho¶n thùc hiÖn theo h­íng dÉn cña Ng©n hµng n¬i më tµi kho¶n phï hîp víi quy ®Þnh hiÖn hµnh.

	b. Tµi kho¶n VND ®­îc sö dông nh­ sau:
	
PhÇn thu:
	-    Thu tõ b¸n hµng ho¸ vµ dÞch vô ;
-	Thu tõ b¸n CNY hoÆc ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi cho Ng©n hµng;
-	C¸c kho¶n thu kh¸c ®­îc ph¸p luËt ViÖt Nam cho phÐp.

	PhÇn chi:
	-    Chi thanh to¸n hµng ho¸ vµ dÞch vô;
	-    Chi mua CNY ®Ó chuyÓn vÒ n­íc;
	-    Chi rót tiÒn mÆt ®Ó chi tiªu t¹i ViÖt Nam.

	3. Th­¬ng nh©n ViÖt Nam më tµi kho¶n CNY, tµi kho¶n ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi t¹i c¸c Ng©n hµng th­¬ng m¹i cña Trung Quèc ph¶i phï hîp víi quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi. Nghiªm cÊm th­¬ng nh©n ViÖt Nam më tµi kho¶n t¹i c¸c Ng©n hµng th­¬ng m¹i cña Trung Quèc khi ch­a ®­îc Ng©n hµng Nhµ n­íc cho phÐp.

         §iÒu 4. C¸c h×nh thøc thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung

	1. Ng©n hµng Nhµ n­íc khuyÕn khÝch th­¬ng nh©n hai n­íc thùc hiÖn thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung qua ng©n hµng theo c¸c h×nh thøc sau:

a. Thanh to¸n th«ng qua c¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp cña hai n­íc b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi, theo th«ng lÖ quèc tÕ (bao gåm c¸c Ng©n hµng ®Æt trô së ë trong hoÆc ngoµi tØnh cã biªn giíi gi¸p Trung Quèc) ;
	
b. Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc VND th«ng qua tµi kho¶n cña th­¬ng nh©n Trung Quèc më t¹i c¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp ë ViÖt Nam phï hîp víi c¸c quy ®Þnh t¹i §iÒu 3 Quy chÕ nµy;
 
c. Thanh to¸n b»ng VND vµ CNY th«ng qua c¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp cã thùc hiÖn thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung b»ng VND vµ CNY;

	d. Thanh to¸n theo ph­¬ng thøc hµng ®æi hµng (phÇn chªnh lÖch ®­îc thanh to¸n qua ng©n hµng).
	2. ViÖc thanh to¸n b»ng tiÒn mÆt (ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi, CNY hoÆc VND) thùc hiÖn theo h­íng dÉn riªng cña Ng©n hµng Nhµ n­íc.

	§iÒu 5. §ång tiÒn thanh to¸n

	§ång tiÒn thanh to¸n trong xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung lµ ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc VND hoÆc CNY. Th­¬ng nh©n hai n­íc ®­îc lùa chän ®ång tiÒn thanh to¸n phï hîp víi c¸c quy ®Þnh trong Quy chÕ nµy vµ c¸c quy ®Þnh kh¸c cña ph¸p luËt.

Ch­¬ng Ii
thanh to¸n trong xuÊt nhËp khÈu 
qua biªn giíi viÖt- trung

§iÒu 6. Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi qua Ng©n hµng theo th«ng lÖ quèc tÕ

Khi sö dông ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi lµm ®ång tiÒn thanh to¸n trong ho¹t ®éng xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung, th­¬ng nh©n ViÖt Nam vµ th­¬ng nh©n Trung Quèc ®­îc lùa chän c¸c Ng©n hµng cã trô së ë trong hoÆc ngoµi tØnh biªn giíi thùc hiÖn thanh to¸n theo th«ng lÖ quèc tÕ phï hîp víi quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi cña mçi n­íc.

§iÒu 7. Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc VND th«ng qua tµi kho¶n cña th­¬ng nh©n Trung Quèc më t¹i c¸c Ng©n hµng ë ViÖt Nam

Th­¬ng nh©n Trung Quèc cã tµi kho¶n ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi vµ tµi kho¶n VND t¹i c¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp ë ViÖt Nam theo quy ®Þnh t¹i Quy chÕ nµy vµ c¸c quy ®Þnh kh¸c cña ph¸p luËt ®­îc sö dông c¸c tµi kho¶n nµy ®Ó thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung. 

§iÒu 8. Thanh to¸n b»ng VND vµ CNY qua Ng©n hµng ®­îc phÐp cña hai n­íc t¹i Khu vùc biªn giíi

1. ViÖc sö dông VND vµ CNY trong thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung ®­îc thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh sau ®©y:

a. Ng©n hµng ®­îc phÐp cña ViÖt Nam t¹i tØnh biªn giíi ®­îc tho¶ thuËn víi Ng©n hµng cña Trung Quèc vÒ viÖc më tµi kho¶n VND hoÆc tµi kho¶n CNY cho nhau ®Ó phôc vô thanh to¸n cho th­¬ng nh©n hai n­íc. 

b. Ng©n hµng ®­îc phÐp cña hai bªn ®­îc tho¶ thuËn vÒ c«ng nghÖ vµ ph­¬ng thøc thanh to¸n, ph­¬ng thøc qu¶n lý tµi kho¶n, sè d­ tèi ®a trªn tµi kho¶n kh«ng tr¸i víi quy ®Þnh ph¸p luËt cña mçi n­íc. Tr­êng hîp sè d­ trªn tµi kho¶n v­ît qu¸ sè d­ tèi ®a th× c¸c Ng©n hµng cña hai bªn cã thÓ tho¶ thuËn chuyÓn ®æi thµnh ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc tiÒn cña mçi bªn ®Ó chuyÓn vÒ n­íc.

c. Tû gi¸ gi÷a VND vµ CNY do Tæng Gi¸m ®èc, Gi¸m ®èc c¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp (hoÆc ng­êi ®­îc uû quyÒn hîp ph¸p) quyÕt ®Þnh.

	d. C¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp cña ViÖt Nam cã thùc hiÖn thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung b»ng VND vµ CNY ®­îc xuÊt, nhËp khÈu CNY vµ VND tiÒn mÆt ®Ó phôc vô ho¹t ®éng kinh doanh, kh«ng ph¶i xin phÐp Ng©n hµng Nhµ n­íc nh­ng ph¶i lµm thñ tôc khai b¸o H¶i quan cöa khÈu khi xuÊt, nhËp khÈu tiÒn mÆt.

2. ViÖc kiÓm tra hå s¬ chøng tõ thanh to¸n theo tho¶ thuËn gi÷a Ng©n hµng hai bªn phï hîp víi quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi. §èi víi tr­êng hîp thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi kh«ng ký kÕt hîp ®ång mua b¸n, th­¬ng nh©n ph¶i xuÊt tr×nh tê khai h¶i quan vµ c¸c giÊy tê liªn quan chøng minh hµng ho¸ ®· ®­îc thùc xuÊt, thùc nhËp.
	 
§iÒu 9. Thanh to¸n theo ph­¬ng thøc hµng ®æi hµng

Th­¬ng nh©n ViÖt Nam xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung ®­îc tho¶ thuËn thanh to¸n d­íi h×nh thøc hµng ®æi hµng theo c¸c quy ®Þnh sau:

1. Hµng ho¸ mua b¸n, trao ®æi ph¶i phï hîp víi c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh cña ph¸p luËt mçi n­íc vÒ qu¶n lý hµng ho¸ xuÊt khÈu, nhËp khÈu.

2. §ång tiÒn sö dông ®Ó thanh to¸n chªnh lÖnh trong giao dÞch hµng ®æi hµng lµ ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc VND hoÆc CNY.

3. PhÇn chªnh lÖnh trong giao dÞch hµng ®æi hµng ®­îc thanh to¸n theo c¸c ph­¬ng thøc nªu trªn. Chøng tõ thanh to¸n phÇn chªnh lÖch ¸p dông nh­ ®èi víi thanh to¸n xuÊt khÈu, nhËp khÈu, phï hîp víi tõng h×nh thøc thanh to¸n.

Ch­¬ng IIi
quy ®Þnh vÒ b¸n hµng thu cny vµ  
thµnh lËp bµn ®¹i lý ®æi cny

	§iÒu 10. B¸n hµng vµ cung øng dÞch vô thu CNY tiÒn mÆt 

1. Doanh nghiÖp kinh doanh trong lÜnh vùc b¸n hµng miÔn thuÕ hoÆc cung øng dÞch vô dµnh riªng cho ng­êi n­íc ngoµi t¹i Khu vùc biªn giíi vµ Khu kinh tÕ cöa khÈu (bao gåm c¶ c¸c doanh nghiÖp trªn ®Þa bµn kh¸c më cöa hµng miÔn thuÕ hoÆc cung øng dÞch vô dµnh riªng cho ng­êi n­íc ngoµi trong c¸c khu vùc trªn) ®­îc Ng©n hµng Nhµ n­íc xem xÐt cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt.

2. Hå s¬, thñ tôc cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt:

a) C¸c doanh nghiÖp thuéc ®èi t­îng nªu t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy cã nhu cÇu thu CNY tiÒn mÆt ph¶i göi hå s¬ xin cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt cho Ng©n hµng Nhµ n­íc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi). Hå s¬ gåm: 

- §¬n xin cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt (theo mÉu Phô lôc 1 v¨n b¶n nµy);

- V¨n b¶n cña c¬ quan cã thÈm quyÒn cho phÐp doanh nghiÖp b¸n hµng miÔn thuÕ hoÆc kinh doanh dÞch vô cho ng­êi n­íc ngoµi.

- ý kiÕn b»ng v¨n b¶n cña Ng©n hµng Nhµ n­íc Chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) trªn ®Þa bµn (n¬i doanh nghiÖp cã nhu cÇu b¸n hµng ho¸, dÞch vô, thu CNY tiÒn mÆt);

b)  Trong thêi h¹n 15 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®ñ bé hå s¬ hîp lÖ, Ng©n hµng Nhµ n­íc sÏ xem xÐt vµ cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt cho doanh nghiÖp (theo mÉu Phô lôc 2). Trong tr­êng hîp tõ chèi cÊp phÐp, Ng©n hµng Nhµ n­íc sÏ cã v¨n b¶n gi¶i thÝch lý do.

	3. C¸c doanh nghiÖp ®­îc Ng©n hµng Nhµ n­íc cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt tõ b¸n hµng vµ lµm dÞch vô ph¶i nép sè CNY thu ®­îc vµo tµi kho¶n më t¹i Ng©n hµng trong vßng 7 (b¶y) ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy thu CNY tiÒn mÆt (trõ sè CNY ®­îc ®Ó l¹i tån quü ). Møc tån quü CNY tiÒn mÆt ®Ó sö dông hµng ngµy do doanh nghiÖp vµ ng©n hµng qu¶n lý tµi kho¶n tho¶ thuËn.

	§iÒu 11. Thµnh lËp bµn ®¹i lý ®æi CNY

	1. C¸c doanh nghiÖp ho¹t ®éng trong c¸c lÜnh vùc du lÞch, dÞch vô vui ch¬i gi¶i trÝ, kh¸ch s¹n, nhµ hµng, siªu thÞ, giao th«ng vËn t¶i, vµng b¹c, ®¸ quý vµ c¸c doanh nghiÖp th­êng xuyªn cã ho¹t ®éng cung cÊp hµng ho¸, dÞch vô cho ng­êi n­íc ngoµi ho¹t ®éng t¹i khu vùc biªn giíi hoÆc khu kinh tÕ cöa khÈu ®­îc thµnh lËp bµn ®¹i lý ®æi CNY cho c¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp cña ViÖt Nam ho¹t ®éng t¹i khu vùc biªn giíi hoÆc khu kinh tÕ cöa khÈu. 

	2. §iÒu kiÖn thµnh lËp bµn ®¹i lý ®æi CNY, hå s¬, thñ tôc cÊp giÊy phÐp ®æi CNY, cÊp giÊy phÐp bæ sung vµ c¸c vÊn ®Ò liªn quan ®Õn mua CNY, tû gi¸ ®æi CNY, xö lý khi ph¸t hiÖn tiÒn gi¶… thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh t¹i Quy chÕ ho¹t ®éng cña bµn ®æi ngo¹i tÖ ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 1216/2003/Q§-NHNN ngµy 09/10/2003 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc.

	Bµn ®¹i lý ®æi CNY chØ thùc hiÖn mua CNY, kh«ng thùc hiÖn b¸n l¹i cho kh¸ch hµng. Møc tån quü CNY t¹i bµn ®¹i lý ®æi CNY vµ thêi h¹n b¸n l¹i CNY cho ng©n hµng uû nhiÖm ®¹i lý thùc hiÖn theo tho¶ thuËn gi÷a Bµn ®¹i lý ®æi CNY vµ Ng©n hµng uû nhiÖm.

ch­¬ng Iv
§iÒu kho¶n thi hµnh

	§iÒu 12. Tæ chøc thùc hiÖn

Ng©n hµng Nhµ n­íc chi nh¸nh tØnh biªn giíi qu¸n triÖt néi dung quy chÕ nµy, xin ý kiÕn chØ ®¹o cña cÊp Uû vµ chÝnh quyÒn ®Þa ph­¬ng, tæ chøc vµ triÓn khai thùc hiÖn th«ng tin tuyªn truyÒn trªn c¸c ph­¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng; phæ biÕn h­íng dÉn c¸c doanh nghiÖp trªn ®Þa bµn; chñ ®éng phèi hîp cïng c¸c c¬ quan h÷u quan nh­ th­¬ng m¹i, tµi chÝnh, h¶i quan, c«ng an, biªn phßng... tæ chøc triÓn khai tèt viÖc thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung vµ c¸c néi dung kh¸c quy ®Þnh t¹i Quy chÕ nµy.

Tæng Gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) c¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp chØ ®¹o c¸c Chi nh¸nh cña Ng©n hµng m×nh t¹i c¸c tØnh biªn giíi ViÖt Nam-Trung Quèc chñ ®éng liªn hÖ víi c¸c Ng©n hµng th­¬ng m¹i phÝa Trung Quèc ®Ó tho¶ thuËn ®Æt quan hÖ ®¹i lý thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi, VND, CNY theo Quy chÕ nµy, ®¸p øng nhu cÇu thanh to¸n trong xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi gi÷a c¸c th­¬ng nh©n hai n­íc. 

§iÒu 13. ChÕ ®é th«ng tin b¸o c¸o

1. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng ®Çu quý sau, c¸c doanh nghiÖp ®­îc Ng©n hµng Nhµ n­íc cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt ph¶i göi b¸o c¸o vÒ t×nh h×nh thu vµ sö dông CNY tiÒn mÆt trong quý cho Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) vµ Ng©n hµng Nhµ n­íc Chi nh¸nh tØnh biªn giíi trªn ®Þa bµn n¬i doanh nghiÖp thu CNY tiÒn mÆt (theo mÉu t¹i Phô lôc 3). 

2. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng ®Çu quý sau, c¸c doanh nghiÖp cã Bµn ®¹i lý ®æi CNY cã tr¸ch nhiÖm b¸o c¸o t×nh h×nh mua CNY cho Ng©n hµng Nhµ n­íc chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) trªn ®Þa bµn (theo mÉu t¹i Phô lôc 4).

3. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng ®Çu quý sau, c¸c Ng©n hµng hoÆc chi nh¸nh Ng©n hµng thùc hiÖn thanh to¸n víi Trung Quèc theo Quy chÕ nµy tæng hîp t×nh h×nh thanh to¸n theo c¸c quy ®Þnh trong Quy chÕ, b¸o c¸o vÒ Ng©n hµng nhµ n­íc chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) trªn ®Þa bµn (theo mÉu t¹i Phô lôc 5).

4. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng ®Çu quý sau, c¸c Ng©n hµng cã ho¹t ®éng xuÊt, nhËp khÈu CNY vµ VND qua cöa khÈu ViÖt Nam-Trung Quèc ph¶i göi b¸o c¸o vÒ t×nh h×nh xuÊt, nhËp khÈu CNY vµ VND cho Ng©n hµng Nhµ n­íc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) (theo mÉu t¹i Phô lôc 6).

5. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 15 th¸ng ®Çu quý sau, Ng©n hµng Nhµ n­íc chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) tæng hîp t×nh h×nh thanh to¸n theo c¸c quy ®Þnh trong Quy chÕ nµy, b¸o c¸o vÒ Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi) (Theo mÉu t¹i Phô lôc 7).

6. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 15 th¸ng ®Çu quý sau, Ng©n hµng Nhµ n­íc chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) tæng hîp t×nh h×nh cÊp giÊy phÐp thµnh lËp bµn ®¹i lý ®æi CNY, t×nh h×nh mua CNY trªn ®Þa bµn, b¸o c¸o cho Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) (theo mÉu t¹i Phô lôc 8).

7. Trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn Quy chÕ nµy, nÕu ph¸t sinh v­íng m¾c cÇn b¸o c¸o ngay b»ng v¨n b¶n cho Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc ®Ó cã biÖn ph¸p xö lý kÞp thêi.

 	§iÒu 14. KiÓm tra vµ xö lý vi ph¹m

1. Ng©n hµng Nhµ n­íc chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) phèi hîp víi c¸c c¬ quan h÷u quan tæ chøc kiÓm tra, qu¶n lý vµ gi¸m s¸t ®èi víi c¸c Ng©n hµng ®­îc phÐp vµ tæ chøc, c¸ nh©n trªn ®Þa bµn trong viÖc thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh t¹i Quy chÕ nµy.

2. Tæ chøc, c¸ nh©n cã hµnh vi vi ph¹m Quy chÕ nµy th× tuú theo tÝnh chÊt, møc ®é vi ph¹m mµ bÞ xö lý kû luËt, xö lý hµnh chÝnh hoÆc truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù, nÕu g©y thiÖt h¹i ph¶i båi th­êng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.

                                                              thèng ®èc Ng©n hµng nhµ n­íc

Phô lôc 1

tªn doanh nghiÖp                        Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam
     ------------                                           §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc
							----------------------
Sè:_____/CV                                                ......, ngµy.......th¸ng.....n¨m.........

§¬n xin cÊp giÊy phÐp 
thu nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt 

		KÝnh göi:  Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi - Ng©n hµng Nhµ n­íc
	
	Tªn doanh nghiÖp: ...............................................................................................
	Tªn giao dÞch ®èi ngo¹i: ......................................................................................
	Trô së chÝnh t¹i: ...................................................................................................	§iÖn tho¹i: .....................                         Fax: ...................................
	
	GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh (hoÆc GiÊy phÐp ®Çu t­) sè: ....................
	C¬ quan cÊp: ....................................... ngµy cÊp..................................................
	§Þa ®iÓm kinh doanh thu Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt:................................
	§iÖn tho¹i: .....................                         Fax: ...................................

	§Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ n­íc xem xÐt vµ cho phÐp thu Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt t¹i ®Þa ®iÓm nªu trªn tõ ho¹t ®éng..................

	Chóng t«i xin cam kÕt:

-	Sö dông Nh©n d©n tÖ thu ®­îc vµo c¸c môc ®Ých ®­îc ph¸p luËt nhµ n­íc ViÖt Nam cho phÐp vµ tù c©n ®èi phÇn tiÒn nµy ®Ó nhËp khÈu hµng ho¸, thanh to¸n dÞch vô cho n­íc ngoµi hay b¸n cho ng©n hµng hoÆc bµn ®æi ngo¹i tÖ ®Ó lÊy ®ång ViÖt Nam theo ®óng c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi cã liªn quan.

-	Kh«ng yªu cÇu thùc hiÖn chuyÓn ®æi sè Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt thu ®­îc sang ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi, kh«ng b¸n sè Nh©n d©n tÖ ®ã ®Ó mua ngo¹i tÖ chuyÓn ®æi trªn thÞ tr­êng tù do ®Ó nép vµo ng©n hµng.

ý kiÕn cña ng©n hµng nhµ n­íc 
chi nh¸nh tØnh biªn giíi	Thñ tr­ëng doanh nghiÖp
( Ký tªn vµ ®ãng dÊu)	

Phô lôc 2

Ng©n hµng nhµ n­íc                   Céng hoµ x· héi chñ nghÜa viÖt nam
         viÖt nam		                                   §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc 
              ----*----	                                                         ------------------------------------	
Sè:            /GP-QLNH 	                                  Hµ Néi, ngµy      th¸ng      n¨m 

giÊy phÐp
thu nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt
                                                               ----------------------

		-  C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 52/2003/N§-CP ngµy 19/5/2003 cña ChÝnh phñ quy ®Þnh  chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt nam;
- C¨n cø QuyÕt ®Þnh sè     /2004/Q§-NHNN ngµy    /2004 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc;
- XÐt  hå s¬ xin cÊp giÊy phÐp thu Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt cña  … (tªn doanh nghiÖp)…

Thèng ®èc ng©n hµng nhµ n­íc

1. Cho phÐp … ....(tªn doanh nghiÖp)...,
§Þa chØ: ............................................................
§iÖn Tho¹i : ...............                                Fax : ..........................
GiÊy phÐp kinh doanh (hoÆc GiÊy phÐp ®Çu t­ ) sè..................
®­îc thu Nh©n d©n tÖ (CNY) tiÒn mÆt tõ ho¹t ®éng ......................

2.  ….. (tªn doanh nghiÖp)….. chØ ®­îc thu Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt theo ®óng ®èi t­îng quy ®Þnh t¹i §iÓm 1 nªu trªn. Sè Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt thu ®­îc sö dông ®Ó ...... vµ b¸n cho Ng©n hµng ®­îc phÐp kinh doanh CNY trªn ®Þa bµn tØnh biªn giíi theo c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi.
 
3. (§èi víi doanh nghiÖp thu CNY tiÒn mÆt tõ ho¹t ®éng kinh doanh trß ch¬i cã th­ëng dµnh riªng cho ng­êi n­íc ngoµi):
Kh¸ch tróng th­ëng cã nhu cÇu mang Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt ra n­íc ngoµi v­ît møc ph¶i khai b¸o H¶i quan cöa khÈu, ph¶i cã giÊy phÐp mang ngo¹i tÖ tiÒn mÆt do Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc Chi nh¸nh tØnh .... cÊp. …... (tªn doanh nghiÖp)...… cã tr¸ch nhiÖm x¸c nhËn sè tiÒn tróng th­ëng cña kh¸ch ®Ó lµm c¬ së cho viÖc cÊp giÊy phÐp mang Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt ra n­íc ngoµi. 

4. Tæng Gi¸m ®èc  ... (tªn doanh nghiÖp)...  phèi hîp víi Ng©n hµng Nhµ n­íc Gi¸m ®èc Chi nh¸nh tØnh ...... thùc hiÖn tèt viÖc cÊp giÊy phÐp cho ng­êi tróng th­ëng cã nhu cÇu mang CNY tiÒn mÆt ra n­íc ngoµi, ®¶m b¶othuËn lîi vµ ®óng quy ®Þnh.

5. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng ®Çu quý sau, …... (tªn doanh nghiÖp)...… ph¶i b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) vµ Ng©n hµng Nhµ n­íc Chi nh¸nh tØnh .... vÒ t×nh h×nh thu, chi Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt trong quý.

6. GiÊy phÐp nµy  cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy ký.

Tæng Gi¸m ®èc …... (tªn doanh nghiÖp)... chÞu tr¸ch nhiÖm thùc hiÖn ®óng c¸c néi dung trong GiÊy phÐp nµy vµ c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi cña ViÖt Nam.

Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc Chi nh¸nh tØnh .... chÞu tr¸ch nhiÖm gi¸m s¸t vµ kiÓm tra viÖc thi hµnh c¸c quy ®Þnh trong GiÊy phÐp nµy.

N¬i nhËn:	                     	    kt/ thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc
							phã thèng ®èc       
						§· ký : Phïng Kh¾c KÕ
-  Tªn doanh nghiÖp;
- NHNN CN tØnh….
-  L­u VP, QLNH.

Phô lôc 3

Tªn doanh nghiÖp
-------------
Sè .....	Céng hoµ x· héi chñ nghÜa viÖt nam
§éc lËp - Tù do - H¹nh phóc
-----------------

Hµ Néi, ngµy ..... th¸ng...... n¨m........	

B¸o c¸o t×nh h×nh thu vµ sö dông
nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt

KÝnh göi: ng©n hµng nhµ n­íc viÖt nam (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi)
                                 Ng©n hµng nhµ n­íc chi nh¸nh...

-	Thu :
-	Chi:    

•	Chi nhËp khÈu hµng ho¸, dÞch vô cña th­¬ng nh©n Trung Quèc:
•	Chi b¸n CNY cho Ng©n hµng hoÆc bµn ®æi ngo¹i tÖ:
•	Chi l­¬ng, th­ëng, phô cÊp cho ng­êi n­íc ngoµi lµm viÖc cho tæ chøc:
•	Chi kh¸c:    +
                                   +

	Thñ tr­ëng doanh nghiÖp
(ký vµ ®ãng dÊu)	

Phô lôc 4

Tªn TCKT
Sè bµn:
N¬i ®Æt bµn ®¹i lý:
§T:							…….., ngµy      th¸ng      n¨m

B¸o c¸o t×nh h×nh ®æi nh©n d©n tÖ
Quý …. N¨m…..

KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ n­íc chi nh¸nh…..

§¬n vÞ: ngµn CNY

Sè d­ ®Çu quý	Doanh sè mua CNY	Doanh sè nép/b¸n CNY cho TCTD	Sè d­ cuèi quý	

				

Chñ bµn ®¹i lý

Phô lôc 5

Ng©n hµng .................                                         Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam
 Sè  ....                                                                     §éc lËp - Tù do - h¹nh phóc

B¸o c¸o t×nh h×nh thùc hiÖn thanh to¸n víi Trung Quèc
Quý            n¨m

KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ n­íc Chi nh¸nh………

                                                                                                         §¬n vÞ: quy USD
STT	H×nh thøc thanh to¸n	Sè tiÒn thanh to¸n (USD)	
		XuÊt khÈu	NhËp khÈu	
1	Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi  th«ng qua ng©n hµng hai n­íc theo th«ng lÖ quèc tÕ			
2	Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®èi hoÆc VND th«ng qua tµi kho¶n cña th­¬ng nh©n Trung Quèc më t¹i c¸c ng©n hµng ViÖt Nam			
3	Thanh to¸n b»ng VND vµ CNY qua ng©n hµng tØnh biªn giíi			
Tæng			

							......, ngµy ... th¸ng ... n¨m.....
							                Gi¸m ®èc
								(ký tªn, ®ãng dÊu)

Phô lôc 6

Ng©n hµng ……
------
Sè……….	Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam
§éc lËp – Tù do – H¹nh phóc
---------- * ----------
       …………., ngµy….. th¸ng….. n¨m…..    

B¸o c¸o t×nh h×nh xuÊt nhËp khÈu ®ång viÖt nam vµ nh©n d©n tÖ 
qua cöa khÈu viÖt nam-trung quèc
Quý ……/……

KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam
 (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi)

§ång tiÒn	XuÊt khÈu	NhËp khÈu	
	Gi¸ trÞ	Quy USD	Gi¸ trÞ	Quy USD	
VND					
CNY					
Tæng					

N¬i nhËn:
-	Nh­ trªn;
-	L­u.	Gi¸m ®èc
(ký tªn, ®ãng dÊu)	

Phô lôc 7

Ng©n hµng Nhµ n­íc viÖt nam             Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam
      Chi nh¸nh TØnh …………….                                §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

B¸o c¸o
T×nh h×nh thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt-Trung 
 (Quý ......../N¨m.........)

KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi)

§¬n vÞ: quy USD
STT	H×nh thøc thanh to¸n	Sè tiÒn thanh to¸n 	
		XuÊt khÈu	NhËp khÈu	
1	Thanh to¸n th«ng qua ng©n hµng hai n­íc b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi  			
2	Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®èi hoÆc VND th«ng qua tµi kho¶n cña th­¬ng nh©n Trung Quèc më t¹i c¸c ng©n hµng ViÖt Nam  			
3	Thanh to¸n b»ng VND vµ CNY th«ng qua ng©n hµng tØnh biªn giíi 			
Tæng céng			

						________, ngµy......th¸ng.....n¨m.....
                                                                                          gi¸m ®èc

Phô lôc 8

Ng©n hµng Nhµ n­íc viÖt nam             Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam
      Chi nh¸nh TØnh …………….                                §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

B¸o c¸o
T×nh h×nh ®æi nh©n d©n tÖ
 (Quý ......../N¨m.........)

KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi)

I.	Sè l­îng Bµn ®¹i lý ®æi Nh©n d©n tÖ ®· ®­îc thµnh lËp trªn ®Þa bµn:

II.	T×nh h×nh ®æi Nh©n d©n tÖ:

§¬n vÞ: ngµn CNY
Sè d­ ®Çu quý	Doanh sè mua CNY	Doanh sè nép/b¸n CNY cho TCTD	Sè d­ cuèi quý	

				

LËp biÓu                                     kiÓm so¸t                                   gi¸m ®èc
(ký tªn, ®ãng dÊu)